青岛酷特智能股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告
保荐人（主承销商）：中德证券有限责任公司
青岛酷特智能股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 6,000
万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管
理委员会证监许可[2020]974 号文核准，本次发行的保荐人（主承销商）为中德
证券有限责任公司（以下简称“中德证券”、“保荐人（主承销商）”）。发行人的
股票简称为“酷特智能”，股票代码为“300840”。
本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持
有深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行
（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐人（主承销商）综
合考虑发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及
承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 5.94 元/股，发行数量为 6,000 万股。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 3,600 万股，占本次发行总量的
60.00%；网上初始发行数量为 2,400 万股，占本次发行总量的 40.00%。回拨机
制启动后，网下最终发行数量为 600 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最
终发行数量为 5,400 万股，占本次发行总量的 90.00%。
本次发行网上、网下认购缴款工作已于 2020 年 6 月 30 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐人（主承销商）根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，
结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：53,887,080
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：320,089,255.20
3、网上投资者放弃认购数量（股）：112,920
4、网上投资者放弃认购金额（元）：670,744.80
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：5,996,318
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：35,618,128.92
3、网下投资者放弃认购数量（股）：3,682
4、网下投资者放弃认购金额（元）：21,871.08
放弃认购的网下投资者具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 初步获配 初步获配金
股数（股） 额（元）
1 永安期货股份有限公司 永利1号资产管理计划 526 3,124.44
安徽安利科技投资集团股份 安徽安利科技投资集团股份
2 有限公司 有限公司 526 3,124.44
3 江苏省机电研究所有限公司 江苏省机电研究所有限公司 526 3,124.44
4 成都大诚投资有限公司 成都大诚投资有限公司 526 3,124.44
5 李非文 李非文 526 3,124.44
6 纪立军 纪立军 526 3,124.44
7 陈秀峰 陈秀峰 526 3,124.44
合计 3,682 21,871.08
二、保荐人（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐人（主承销商）包销，保荐人（主
承销商）包销股份的数量为 116,602 股，包销金额为 692,615.88 元，保荐人（主
承销商）包销比例为 0.19%。
2020 年 7 月 2 日（T+4 日），保荐人（主承销商）将包销资金与网下、网上
发行募集资金扣除承销保荐费后一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐人（主承销商）
指定证券账户。
三、保荐人（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保
荐人（主承销商）中德证券有限责任公司联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-5902 6623、010-5902 6625
联系人：股本资本市场部
发行人：青岛酷特智能股份有限公司
保荐人（主承销商）：中德证券有限责任公司
2020 年 7 月 2 日