胜蓝科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：渤海证券股份有限公司
胜蓝科技股份有限公司（以下简称“胜蓝股份”或“发行人”）首次公开发
行不超过3,723万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上
市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]507号文核准，本次发行
的保荐机构（主承销商）为渤海证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承
销商）”）。发行人的股票简称为“胜蓝股份”，股票代码为“300843”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值和非限售存托凭证市值的社会公众
投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐机
构（主承销商）综合考虑发行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处
行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，
协商确定本次股票发行价格为10.01元/股，发行数量为3,723万股，全部为新股发
行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,233.80万股，占本次发行数量的
60%；网上初始发行数量为1,489.20万股，占本次发行数量的40%；回拨机制启
动后，网下最终发行数量为372.30万股，占本次发行数量的10%；网上最终发行
数量为3,350.70万股，占本次发行数量90%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于2020年6月23日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的数据，对本次网上、
网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：33,445,597
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：334,790,425.97
3、网上投资者放弃认购数量（股）：61,403
4、网上投资者放弃认购金额（元）：614,644.03
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：3,721,920
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：37,256,419.20
3、网下投资者放弃认购数量（股）：1,080
4、网下投资者放弃认购金额（元）：10,810.80
放弃认购的网下投资者具体名单如下：
获配数
序号 配售对象编码 投资者名称 配售对象名称 获配金额（元）
量（股）
1 I060410001 韶关金启利贸易有限公司 韶关金启利贸易有限公司 270 2,702.70
2 P403890001 许光良 许光良 270 2,702.70
3 P447950001 麦旺球 麦旺球 270 2,702.70
4 P487630001 王晓明 王晓明 270 2,702.70
合计 1,080 10,810.80
二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机
构（主承销商）包销股份的数量为62,483股，包销金额为625,454.83元，包销比
例为0.17%。
2020年6月29日（T+4日），保荐机构（主承销商）将依据保荐承销协议将
余股包销资金与网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费用后一起划给
发行人，发行人将向中国证券登记结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股
份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保
荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-68104871
联系人：渤海证券投资银行业务线资本市场部
发行人：胜蓝科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：渤海证券股份有限公司
2020 年 6 月 29 日
（此页无正文，为《胜蓝科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
发行结果公告》之盖章页）
发行人：胜蓝科技股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《胜蓝科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
发行结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：渤海证券股份有限公司
年 月 日