亚翔集成：首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告

亚翔系统集成科技（苏州）股份有限公司（以下简称“亚翔集成”或“发行人”）首次公开发行不超过5,336万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2866号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与主承销商广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”、“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为5,336万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为3,201.60万股，占本次发行总量的60.00%，网上初始发行数量为2,134.40万股，占本次发行总量的40.00%。本次发行价格为人民币4.94元/股。
根据《亚翔系统集成科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效认购倍数为5,921.24倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为533.60万股，占本次发行总股数的10%；网上最终发行数量为4,802.40万股，占本次发行总股数的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03799878%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《亚翔系统集成科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于2016年12月22日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2016年12月22日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和主承销商于2016年12月21日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了亚翔集成首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在上海市东方公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 1299，6299，6484
末“5”位数 46610，66610，86610，26610，06610，65199，15199
末“6”位数 486272，611272，736272，861272，986272，361272，236272，
111272，193715
末“7”位数 5486108，6736108，7986108，9236108，4236108，2986108，
1736108，0486108，1479074
末“8”位数 64917750，84917750，44917750，24917750，04917750，
74014302，24014302
凡参与本次网上发行申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有48,024个，每个中签号码只能认购1,000股亚翔集成A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2016年12月20日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的3,755家网下投资者管理的6,130个有效报价配售对象中有20家网下投资者管理的20个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，其余3,735家网下投资者管理的6,110个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求参与了网下申购，网下有效申购数量为39,096,300,000股。未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体情况如下表：
序号 投资者 配售对象 拟申购数量
名称 名称 （万股）
1 邓国权 邓国权 640
2 顾强 顾强 640
3 黄咏 黄咏 640
4 梁秀丽 梁秀丽 640
5 刘幸群 刘幸群 640
6 卢桂华 卢桂华 640
7 骆强 骆强 640
8 沈健 沈健 640
9 沈灵宏 沈灵宏 640
10 史宪荣 史宪荣 640
11 童定辉 童定辉 320
12 王华 王华 640
13 吴娟玲 吴娟玲 640
14 谢菲莉 谢菲莉 640
15 新希望投资有限公司 新希望投资有限公司 640
16 张忠刚 张忠刚 640
17 赵晓东 赵晓东 640
18 中国电力财务有限
公司自营账户 中国电力财务有限公司自营账户 640
19 中国银河金融控股
有限责任公司 中国银河金融控股有限责任公司 640
20 朱一波 朱一波 640
（二）网下初步配售结果
根据《亚翔系统集成科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下投资者进行了初步配售，配售结果如下：本次网下发行有效申购配售对象为6,110家，有效申购总量为39,096,300,000股。其中公募基金和社保基金（A类投资者）有效申购数量为8,536,300,000股，占本次网下新股发行部分有效申购数量的21.83%；年金和保险资金（B类投资者）有效申购数量为2,361,600,000股，占本次网下新股发行部分有效申购数量的6.04%，其他投资者（C类投资者）有效申购数量为28,198,400,000股，占本次网下新股发行部分有效申购数量的72.13%。根据《初步询价及推介公告》规定的网下配售原则，各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
投资者类别 有效申购 占有效申购 初步配售 各类投资者 占网下发行
股数（股） 数量比例 股数（股） 初步配售比例 总量的比例
公募基金和
社保基金
（A类） 8,536,300,000 21.83% 2,927,406 0.03427450% 54.86%
年金和保险
资金（B类） 2,361,600,000 6.04% 809,217 0.03427447% 15.17%
其他投资者
（C类） 28,198,400,000 72.13% 1,599,377 0.00567692% 29.97%
总计 39,096,300,000 100% 5,336,000 - 100%
其中，零股2,389股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下初步配售原则配售给圆信永丰基金管理有限公司。
三、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商广州证券联系。具体联系方式如下：
联系电话：020-88836999
联系人：资本市场部