善水科技：首次公开发行股票并在创业板上市网下初步配售结果公告

一、战略配售最终结果
本次发行价格不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、养老金、社保基金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐机构相关子公司无需参与跟投，保荐机构相关子公司初始参与跟投的股票数量全部回拨至网下发行。
本次发行不安排向其他外部投资者的战略配售。依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行不向战略投资者定向配售。
二、网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（证监会公告〔2021〕21号）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2021年修订）》（深证上〔2021〕919号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）》（深证上〔2020〕483号）、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》（中证协发[2021]212号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2018〕142号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年12月15日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》中披露的330家网下投资者管理的7,749个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购股数为9,795,290万股。
三、网下初步配售结果
根据《九江善水科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售结果如下：
投资者 有效申购 占有效 初步配售 占网下最终 各类
类别 数量 申购总量 数量 发行总量 投资者初步
（万股） 的比例(%) （万股） 的比例(%) 配售比例
A类 5,771,290 58.92 1,949.1564 70.53 0.03376623%
B类 53,630 0.55 14.8180 0.54 0.02762585%
C类 3,970,370 40.53 799.5256 28.93 0.02014118%
总计 9,795,290 100.00 2,763.5000 100.00 -
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中余股1,540股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给中欧基金管理有限公司管理的“中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以深交所网下发行电子平台显示的申报时间及申报编号为准）的配售对象，且其获配总量没有超过该配售对象的有效申购数量。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。
四、保荐机构（主承销商）联系方式
投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中原证券股份有限公司
联系人：资本市场二部
联系电话：010-57058347