2021-12-21
南模生物：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告
一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行的战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的战略投资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，《发行公告》中披露战略投资者参与本次发行的战略配售有效。
本次发行最终战略配售结果如下：
战略投资者名称：海通创新证券投资有限公司
获配股数（股）：709,052
获配金额（元）：59,999,980.24
新股配售经纪佣金（元）：0
限售期：24个月
战略投资者名称：富诚海富通南模生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
获配股数（股）：323,953
获配金额（元）：27,412,902.86
新股配售经纪佣金（元）：137,064.51
限售期：12个月
二、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年12月20日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了南模生物首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 1509，6509，8777
末“6”位数 854515，979515，729515，604515，479515，
354515，229515，104515，653885
末“8”位数 30961380
凡参与网上发行申购上海南方模式生物科技股份有限公司A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有13,632个，每个中签号码只能认购500股南模生物A股股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年12月17日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的310家网下投资者管理的7,757个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量3,416,290万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者 有效申 占网下 配售数量 获配数 各类投
类别 购股数 有效申 （股） 量占网 资者配
（万股） 购数量 下发行 售比例
的比例 总量的
比例
A类
投资者 2,089,890 61.17% 8,270,662 71.04% 0.03957463%
B类
投资者 10,230 0.30% 40,449 0.35% 0.03953959%
C类
投资者 1,316,170 38.53% 3,330,784 28.61% 0.02530664%
合计 3,416,290 100.00% 11,641,895 100.00% 0.03407760%
其中零股1,696股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给“东方红智选三年持有期混合型证券投资基金”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以上交所网下申购平台显示的申报时间和申购编号为准）的配售对象，且其获配总量没有超过该配售对象的有效申购数量。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年12月22日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年12月23日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《上海南方模式生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
具体联系方式如下：
联系电话：021-23219622、021-23219496、021-23219524、021-23219904
联系人：资本市场部