云路股份：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）（以下简称“《承销指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投以及发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划组成，跟投机构为国泰君安证裕投资有限公司，发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为国泰君安君享科创板青岛云路1号战略配售集合资产管理计划（以下简称“君享资管计划”）。除此之外无其他战略投资者安排。
　　上述战略投资者已与发行人签署配售协议。
　　（二）获配结果
　　2021年11月12日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为46.63元/股，本次发行总规模为139,890.00万元。
　　依据《承销指引》，本次发行规模在10亿元以上、不足20亿元，保荐机构相关子公司跟投比例为本次发行规模的4.00%，但不超过人民币6,000万元。国泰君安证裕投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金10,000.000000万元，本次获配股数120.0000万股，获配资金为5,595.600000万元。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年11月22日（T+4日）之前，依据国泰君安证裕投资有限公司缴款原路径退回。
　　发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划即君享资管计划参与认购股份数量不超过本次公开发行股份数量的10%，即300.0000万股，同时参与认购规模金额上限（包含新股配售经纪佣金）不超过7,033.995052万元。君享资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计7,033.995052万元，本次获配股数150.0965万股，获配资金及相应的新股配售经纪佣金合计为7,033.994794万元（其中获配股数对应的金额69,989,997.95元，相应的新股配售经纪佣金349,949.99元）。保荐机构（主承销商）将在2021年11月22日（T+4日）之前将超额缴款部分依据原路径退回。
　　综上，本次发行最终战略配售结果如下：
　　序号：1
　　投资者名称：国泰君安证裕投资有限公司
　　类型：保荐机构相关子公司跟投
　　获配股数（万股）：120
　　获配股数占本次发行数量的比例（%）：4
　　获配金额（元，不含佣金）：55,956,000.00
　　新股配售经纪佣金（元）：—
　　合计（元）：55,956,000.00
　　限售期（月）：24
　　序号：2
　　投资者名称：国泰君安君享科创板青岛云路1号战略配售集合资产管理计划
　　类型：发行人公司高级管理人员与核心员工通过设立专项资产管理计划
　　获配股数（万股）：150.0965
　　获配股数占本次发行数量的比例（%）：5
　　获配金额（元，不含佣金）：69,989,997.95
　　新股配售经纪佣金（元）：349,949.99
　　合计（元）：70,339,947.94
　　限售期（月）：12
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年11月17日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了青岛云路先进材料技术股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 6910，1910
　　末“5”位数 85032，97532，72532，60032，47532，
　　 35032，22532，10032，07927
　　末“7”位数 3983152，5983152，7983152，9983152，1983152，8277047
　　末“8”位数 10646108，08858962，15876583，63470987
　　凡参与网上发行申购云路股份股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有20,760个，每个中签号码只能认购500股云路股份股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）、《承销指引》、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》和《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2021〕212号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年11月16日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的294家网下投资者管理的8,369个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下申购总量为5,643,130.00万股。经核查，其中2家网下投资者管理的2个配售对象在2021年11月15日公布的《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2021年第6号）》中被列入黑名单，其申购无效，合计申购量为1,040.00万股。剩余293家网下投资者管理的8,367个配售对象为有效申购投资者，网下有效申购数量为5,642,090.00万股。
　　无效申购的投资者具体名单如下表：
　　序号 投资者 配售对象 证券账户 初步 申购
　　 名称 名称 询价时 数量
　　 申报 (万股)
　　 价格
　　 (元/股)
　　1 琅润资本
　　 管理有限
　　 公司 琅润资本
　　 管理有限
　　 公司-琅润
　　 资本主基金
　　 有限公司 D890274228 60.88 490.00
　　2 上海孝庸
　　 资产管理
　　 有限公司 孝庸资产-
　　 招享股票
　　 中性2号
　　 私募证券
　　 投资基金 B883798342 57.35 550.00
　　合计 - - - 1,040.00
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：
　　配售 有效申购 申购量 获配数量 获配数量 配售
　　对象 股数 占网下 （股） 占网下 比例
　　类型 （万股） 有效申购 发行总量
　　 数量比例 的比例
　　A类
　　投资者 3,495,920 61.96% 11,886,128 70.25% 0.03399785%
　　B类
　　投资者 24,900 0.44% 84,547 0.50% 0.03394699%
　　C类
　　投资者 2,121,270 37.60% 4,948,360 29.25% 0.02332850%
　　合计 5,642,090 100.00% 16,919,035 100.00% —
　　本次配售无零股产生。以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年11月19日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年11月22日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《青岛云路先进材料技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
　　联系人：资本市场部
　　联系电话：021-38676888