凯盛新材：山东凯盛新材料股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市网下发行初步配售结果公告

一、战略配售最终结果
本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐机构相关子公司无需参与跟投。最终，本次发行不向战略投资者定向配售。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（证监会公告〔2020〕36号）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上〔2020〕484号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（深证上〔2020〕483号）、《创业板首次公开发行证券承销规范》（中证协发〔2020〕121号）、《关于明确创业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求的通知》（中证协发〔2020〕112号）等相关规定，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年9月14日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》中披露的440家网下投资者管理的9,204个有效报价配售对象中，有1家网下投资者管理的1个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，其余439家网下投资者管理的9,203个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为18,290,950万股。
（二）网下初步配售结果
根据《山东凯盛新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售结果如下：
配售 有效申购 占总网下 初步配售 占网下 各类
对象 股数 有效申购 数量 最终发行量 投资者
类型 （万股） 数量比例 （股） 的比例 配售比例
A类 9,516,050 52.03% 25,627,671 70.02% 0.02693100%
B类 66,000 0.36% 164,670 0.45% 0.02495000%
C类 8,708,900 47.61% 10,807,659 29.53% 0.01240990%
合计 18,290,950 100.00% 36,600,000 100.00% 0.02000990%
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》中公布的配售原则，其中零股964股按照《初步询价及推介公告》中的配售原则配售给“同泰基金管理有限公司”管理的配售对象“同泰竞争优势混合型证券投资基金”。
三、联席主承销商的联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
咨询电话：010-88091904、010-88091924
联系人：资本市场部