卓然股份：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、战略配售结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）（以下简称“《业务指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
（1）安信证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司）；
（2）安信资管卓然股份高管参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的部分高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划）。
截至本公告出具之日，安信证券投资有限公司及安信资管卓然股份高管参与科创板战略配售集合资产管理计划已与发行人签署战略配售协议。
（二）获配结果
2021年8月24日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为18.16元/股，本次发行总规模为9.20亿元。
依据《业务指引》，本次发行规模不足10亿，安信投资跟投比例为本次发行规模的5.00%，但不超过人民币4,000万元，安信投资已足额缴纳战略配售认购资金4,000万元，本次获配股数2,202,643股，获配金额39,999,996.88元。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）已在2021年9月1日（T+4日）之前，依据安信投资缴款原路径退回。
安信资管卓然股份高管参与科创板战略配售集合资产管理计划足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金人民币15,000万元，安信资管卓然股份高管参与科创板战略配售集合资产管理计划本次获配股数5,066,666股，获配金额92,010,654.56元，新股配售经纪佣金460,053.27元。初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，保荐机构（主承销商）已在2021年9月1日（T+4日）之前，依据安信资管卓然股份高管参与科创板战略配售集合资产管理计划缴款原路径退回。
本次发行最终战略配售结果如下：
战略投资者名称：安信证券投资有限公司
获配数量（股）：2,202,643
获配金额（不含新股配售经纪佣金，元）：39,999,996.88
新股配售经纪佣金（元）：0
限售期：24个月
战略投资者名称：安信资管卓然股份高管参与科创板战略配售集合资产管理计划
获配数量（股）：5,066,666
获配金额（不含新股配售经纪佣金，元）：92,010,654.56
新股配售经纪佣金（元）：460,053.27
限售期：12个月
二、网上摇号中签结果
根据《上海卓然工程技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），发行人和保荐机构（主承销商）于2021年8月27日（T+1日）在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了卓然股份首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末“4”位数：1053，6053
末“5”位数：79359，99359，59359，39359，19359，53655
末“6”位数：535916，035916，023489
末“8”位数：61640410，74140410，86640410，99140410，49140410，36640410，24140410，11640410，49419176
末“9”位数：040069888
凡参与网上发行申购卓然股份股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有34,520个，每个中签号码只能认购500股卓然股份股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年8月26日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的471家网下投资者管理的10,415个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为14,150,290万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售进行配售的结果如下：
配售 有效申购 有效申购量 初步配售 初步配售数量 各类
对象 股数 占总网下有效 数量 占网下发行 投资者初步
类型 （万股） 申购数量比例 （股） 总量的比例 配售比例
A类 7,458,090 52.71% 18,304,900 70.03% 0.02454368%
B类 45,210 0.32% 78,392 0.30% 0.01733953%
C类 6,646,990 46.97% 7,754,066 29.67% 0.01166553%
合计 14,150,290 100.00% 26,137,358 100.00% 0.01847125%
注：A类投资者包括公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金；B类投资者包括合格境外投资者资金；C类投资者为除A、B类的其他投资机构。若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中余股2,918股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给“睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金”。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年8月31日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年9月1日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《上海卓然工程技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司
联系人：资本市场部
咨询电话：021-35082551、010-83321320、0755-83218814