壹石通：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果
及网上中签结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）（以下简称“《业务指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
　　（1）中国中金财富证券有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“中金财富”）；
　　（2）中金公司壹石通1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“壹石通1号资产管理计划”）；
　　上述战略投资者已签署战略配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详见2021年8月5日（T-1日）公告的《中国国际金融股份有限公司关于安徽壹石通材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略投资者的专项核查报告》及《北京市海问律师事务所关于壹石通材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市之战略投资者专项核查的法律意见书》。
　　（二）获配结果
　　2021年8月4日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为15.49元/股，本次发行总规模约为7.05亿元。
　　依据《业务指引》，本次发行规模不足10亿元，保荐机构相关子公司中金财富跟投比例为本次发行规模的5%，但不超过人民币4,000万元。中金财富已足额缴纳战略配售认购资金4,000万元，本次获配股数2,277,054股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年8月12日（T+4日）之前，依据中金财富缴款原路径退回。
　　截至2021年8月3日（T-3日），全部战略投资者均已足额按时缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金。保荐机构（主承销商）将在8月12日（T+4日）之前将战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪佣金）的多余款项退回。
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年8月9日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。网上摇号中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 2056，7056
　　末“5”位数 00790，20790，40790，60790，80790，28493
　　末“6”位数 118339
　　末“7”位数 8177036，3177036
　　末“8”位数 82493045，62493045，42493045，
　　 22493045，02493045
　　末“9”位数 031048342
　　凡参与网上发行申购壹石通股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有31,294个，每个中签号码只能认购500股壹石通股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年8月6日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的452家网下投资者管理的10,163个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量12,965,600万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人与保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　配售对象类型：A类投资者（公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金以及保险资金）
　　有效申购股数（万股）：7,037,220
　　申购量占网下有效申购数量比例：54.28%
　　获配数量（股）：17,770,179
　　获配数量占网下发行总量的比例：71.96%
　　配售比例：0.03%
　　配售对象类型：B类投资者（合格境外机构投资者资金）
　　有效申购股数（万股）：22,230
　　申购量占网下有效申购数量比例：0.17%
　　获配数量（股）：42,331
　　获配数量占网下发行总量的比例：0.17%
　　配售比例：0.02%
　　配售对象类型：C类投资者
　　有效申购股数（万股）：5,906,150
　　申购量占网下有效申购数量比例：45.55%
　　获配数量（股）：6,881,756
　　获配数量占网下发行总量的比例：27.87%
　　配售比例：0.01%
　　注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中余股3股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给睿远成长价值混合型证券投资基金（申购时间为2021年8月6日09:30:07.225）。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年8月11日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年8月12日（T+4日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《安徽壹石通材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
　　联系人：资本市场部
　　联系电话：010-65353085