厦钨新能：首次公开发行股票科创板上市公告书

一、股票注册及上市审核情况
（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
2021年6月29日，中国证监会发布证监许可〔2021〕2262号文，同意厦门厦钨新能源材料股份有限公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）的注册申请。具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
本公司股票上市已经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕333号文《关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》批准。本公司发行的股票在上海证券交易所科创板上市，证券简称“厦钨新能”，证券代码“688778”；总股本251,572,267股，其中51,867,513股股票将于2021年8月5日起上市交易。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2021年8月5日
（三）股票简称：厦钨新能，扩位简称：厦钨新能源
（四）股票代码：688778
（五）本次发行后的总股本：251,572,267股
（六）本次发行的股票数量：62,893,067股，均为新股，无老股转让
（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：51,867,513股
（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：199,704,754股
（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：保荐机构依法设立的相关子公司兴证投资管理有限公司参与本次战略配售，配售数量2,448,979股；发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划兴证资管鑫众厦钨新能1号员工战略配售集合资产管理计划（以下简称“厦钨新能1号资管计划”）参与本次战略配售，配售数量6,289,306股
（十）本次上市股份的其他限售安排：
1、保荐机构相关子公司本次跟投获配股票的限售安排
兴证投资管理有限公司本次获配2,448,979股股份的限售期为自本次公开发行的股票上市之日起24个月。
2、发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划获配股票的限售安排厦钨新能1号资管计划本次获配6,289,306股股份的限售期为自本次公开发行的股票上市之日起12个月。
3、本次发行中网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），将根据摇号抽签结果设置6个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为508个，这部分账户对应的股份数量为2,287,269股，占网下最终发行数量的6.99%，占扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的4.22%。
（十一）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（十二）上市保荐机构：兴业证券股份有限公司