科汇股份：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、战略配售最终结果
（1）参与对象
本次发行的战略配售投资者为保荐机构相关子公司国海证券投资有限公司（以下简称“国海投资”）及国海证券科汇股份员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划）（以下简称“科汇股份员工资产管理计划”），不存在其他战略投资者。
国海投资和科汇股份员工资产管理计划已与发行人签署战略配售协议。
（2）获配结果
2021年5月31日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，协商确定本次发行价格为9.56元/股，本次发行总规模为25,018.52万元。
根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号），本次发行规模不足10亿元，保荐机构相关子公司国海投资的跟投比例为本次发行规模的5%，但不超过人民币4,000万元；科汇股份员工资产管理计划参与战略配售拟初始认购本次发行数量的10%，但不超过人民币2,410万元（含配售佣金）。国海投资和科汇股份员工资产管理计划已足额缴纳战略配售认购资金，国海投资实际获配股数130.85万股，占发行总量的5.00%；科汇股份员工资产管理计划实际获配股数为250.8378万股，占发行总量的9.58%。本次发行最终战略配售数量为381.6878万股，占发行总数量的14.58%。初始缴款金额超过实际获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年6月8日（T+4日）之前，依据战略投资者缴款原路径退回。
本次发行最终战略配售结果如下：
投资者名称：国海证券投资有限公司
获配股数（股）：1,308,500
获配金额（元）：12,509,260.00
新股配售经纪佣金（元）：-
限售期：24个月
投资者名称：国海证券科汇股份员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
获配股数（股）：2,508,378
获配金额（元）：23,980,093.68
新股配售经纪佣金（元）：119,900.47
限售期：12个月
二、网上摇号中签结果
根据《山东科汇电力自动化股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），发行人与保荐机构（主承销商）已于 2021年6月3日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了山东科汇电力自动化股份有限公司首次公开发行股票网上发行的摇号抽签仪式。摇号仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 1698，6698
末“5”位数 83667，63667，43667，23667，03667，42666
末“6”位数 064426，264426，464426，664426，864426
末“7”位数 6878839，8878839，4878839，2878839，0878839
末“8”位数 11959298，44726398，19619027，63500041，47574857
凡参与网上发行申购科汇股份A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有17,760个，每个中签号码只能认购500股科汇股份A股股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（1）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年6月2日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的467家网下投资者管理的9,876个配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量为7,884,640万股。
（2）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
配售对象类型：A类投资者
有效申购股数（万股）：4,029,720
申购量占网下有效申购数量的比例：51.11%
获配数量（股）：9,566,645
获配数量占网下发行总量的比例：71.01%
配售比例：0.02373841%
配售对象类型：B类投资者
有效申购股数（万股）：25,600
申购量占网下有效申购数量的比例：0.32%
获配数量（股）：48,480
获配数量占网下发行总量的比例：0.36%
配售比例：0.01894648%
配售对象类型：C类投资者
有效申购股数（万股）：3,829,320
申购量占网下有效申购数量的比例：48.57%
获配数量（股）：3,857,997
获配数量占网下发行总量的比例：28.63%
配售比例：0.01007673%
注：上表中各类投资者配售比例未考虑余股调整后对初始配售比例的影响
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。其中余股1,191股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给“同泰慧利混合型证券投资基金”。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年6月7日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年6月8日（T+4日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的《山东科汇电力自动化股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：国海证券股份有限公司
联系人：资本市场部
联系电话：0755-83707004、0755-83705955