惠泰医疗：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的战略投资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，《发行公告》中披露战略投资者参与本次发行的战略配售有效。
　　本次发行战略配售的最终情况如下：
战略投资 获配股数 获配金额 新股配售 合计（元） 限售期
者名称 （股） （元） （元）
中信证券
投资有限
公司 666,800 49,649,928.00 - 49,649,928.00 24个月
中金公司
惠泰医疗
1号员工
参与科创
板战略配
售资管
计划 1,395,714 103,924,864.44 519,624.32 104,444,488.76 12个月
中金公司
惠泰医疗
2号员工
参与科创
板战略配
售资管
计划 271,286 20,199,955.56 100,999.78 20,300,955.34 12个月
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和联席主承销商于2020年12月29日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了深圳惠泰医疗器械股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号抽签仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：8
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 2968,7968
　　末“5”位数 20407,32907,45407,57907,70407,82907,95407,07907,26020
　　末“6”位数 706938,906938,506938,306938,106938
　　末“7”位数 4189102,9189102
　　末“8”位数 05344447
　　凡参与网上发行申购惠泰医疗首次公开发行A股并在科创板上市股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有11,369个，每个中签号码只能认购500股惠泰医疗A股股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第144号〕）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2020年12月28日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的364家网下投资者管理的7,333个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为3,068,190.00万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
配售对象 有效申购 申购量占网 获配数量 获配数量占 各类投资者
类型 股数 下有效申购 （股） 网下发行 配售比例
（万股） 数量比例 总量的比例
A类投资者
（公募产品
社保基金、
养老金、企
业年金基金以
及保险资金） 1,806,400 58.88% 6,044,033 69.86% 0.03345900%
B类投资者
（合格境外
机构投资者
资金） 5,310 0.17% 17,756 0.21% 0.03343879%
C类投资者 1,256,480 40.95% 2,589,911 29.94% 0.02061243%
合计 3,068,190 100.00% 8,651,700 100.00% 0.02819806%
　　注：总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
　　其中余股18股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给华泰柏瑞基金管理有限公司管理的华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金（申购时间为2020年12月28日09:30:17.326）。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与联席主承销商定于2020年12月31日（T+3日）上午9:00在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次网下配售摇号抽签，并将于2021年1月4日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
　　五、联席主承销商联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
　　1、保荐机构（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
　　联系人：股票资本市场部
　　联系电话：021-20262367
　　2、联席主承销商：中国国际金融股份有限公司
　　联系人：资本市场部