聚辰股份：首次公开发行股票科创板上市公告书

一、股票注册及上市审核情况
（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
2019年11月15日，中国证监会发布证监许可[2019]2336号文，同意聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）的注册申请。具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
本公司股票上市已经上海证券交易所《关于聚辰半导体股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》[2019]298号批准。本公司发行的股票在上海证券交易所科创板上市，证券简称“聚辰股份”，证券代码“688123”；其中27,568,824股股票将于2019年12月23日起上市交易。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2019年12月23日
（三）股票简称：聚辰股份
（四）股票代码：688123
（五）本次发行后的总股本：120,841,867股
（六）本次发行的股票数量：30,210,467股
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：27,568,824股
（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：93,273,043股
（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：1,208,418股，均为中国中金财富证券有限责任公司（参与跟投的保荐机构依法设立的相关子公司）获配股票
（十）本次上市股份的其他限售安排：
中国中金财富证券有限责任公司配售获配股票的限售期为24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算
（十一）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（十二）上市保荐机构：中国国际金融股份有限公司
三、发行人选择的具体上市标准
发行人选择的上市标准为《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条第一项之“预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000万元”。
本次发行价格为33.25元/股，本次发行价格确定后发行人上市时市值约为40.18亿元，2017年度净利润为2,488.22万元，2018年度净利润为7,611.53万元，累计净利润不低于5,000万元，满足招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准，及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条的第一项标准。