海能实业：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书

一、股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2013年12月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会《关于核准安福县海能实业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1181号）核准，本公司公开发行人民币普通股不超过2,122万股。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行，不进行老股转让。网下发行最终发行数量为212.20万股，发行价格为27.33元/股。网上定价发行股票数量为1,909.80万股。
经深圳证券交易所《关于安福县海能实业股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2019]467号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“海能实业”，股票代码“300787”，本次公开发行的2,122万股股票将于2019年8月15日起上市交易。
本次发行的招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市的相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2019年8月15日
（三）股票简称：海能实业
（四）股票代码：300787
（五）首次公开发行后总股本：8,488万股
（六）首次公开发行股票数量：2,122万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限
根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
（八）本次上市股份的其他锁定安排
除上述（七）、（八）外，本次上市股份无其他锁定安排。
（九）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份
本次公开发行的2,122万股新股股份无流通限制及锁定安排，自2019年8月15日起上市交易。
（十）本公司股份可上市交易日期：
项目 股东名称 持股数量 占发行后 可上市交易日期
（股） 股本比例（非交易日顺延）
首次公开发行前
已发行股份 周洪亮 42,000,000 49.48% 2022.08.15
欧华高科 12,000,000 14.14% 2020.08.15
百盛投资 6,000,000 7.07% 2022.08.15
大盛投资 2,078,000 2.45% 2022.08.15
和盛投资 1,582,000 1.86% 2022.08.15
小计 63,660,000 75.00%
首次公开发行股份 网下发行的股份 2,122,000.00 2.50% 2019.08.15
网上发行的股份 19,098,000.00 22.50% 2019.08.15
小计 21,220,000.00 25.00% -
合计 84,880,000.00 100.00% -
（十一）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十二）上市保荐机构：中信证券股份有限公司