天风证券：首次公开发行股票上市公告书暨2018年第三季度财务报表

一、公司股票发行上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照上海证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引（2013年修订）》编制而成，旨在向投资者提供有关天风证券股份有限公司首次公开发行股票（A股）并上市的基本情况。
（二）股票发行的核准部门及文号
本公司首次公开发行A股股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]885号文核准。
（三）上海证券交易所同意股票上市文件的文号公司A股股票上市已经上海证券交易所“自律监管决定书〔2018〕136号”文批准。本公司发行的人民币普通股股票在上海证券交易所上市，股票简称“天风证券”，股票代码“601162”；其中本次公开发行的51,800万股股票将于2018年10月19日起上市交易。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点：上海证券交易所
（二）上市时间：2018年10月19日
（三）股票简称：天风证券
（四）股票代码：601162
（五）本次公开发行后的总股本：518,000万股
（六）本次公开发行的股票数量：51,800万股
（七）本次上市的无流通限售及锁定安排的股票数量：51,800万股
（八）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（九）上市保荐机构：兴业证券股份有限公司