盘龙药业：首次公开发行股票初步询价及推介公告

1、陕西盘龙药业集团股份有限公司首次公开发行不超过2,167万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证监会证监许可[2017]1875号文核准。发行人股票简称为“盘龙药业”，股票代码为“002864”，该代码同时用于本次发行的初步询价、网下申购和网上申购。
2、本次公开发行股份不超过2,167万股，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次发行后公司总股本8,667万股，发行后的流通股份占公司股份总数的比例为25%。本次发行的股票无流通限制及锁定安排。
3、市值要求：网下投资者在2017年10月25日（T-6日，含当日）前20个交易日持有的深市非限售A股日均市值不少于6,000万元（含）；网上投资者持有1万元以上（含1万元）深市非限售A股股票市值的，可在2017年11月2日（T日）参与本次发行的网上申购。投资者持有的市值按其2017年10月31日（含当日，T-2日）前20个交易日的日均持有市值计算。
4、投资者需充分了解有关新股发行体制改革的相关法律法规，请认真阅读本询价公告的各项内容，知悉本次发行的定价原则和配售原则，在提交报价前应确保不属于禁止参与网下询价的情形，并确保其申购数量和未来持股情况符合相关法律法规及主管部门的规定。
投资者一旦提交报价，保荐机构（主承销商）视为该投资者承诺：投资者参与本次报价符合法律法规和《陕西盘龙药业集团股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后果由投资者自行承担。
5、所有拟参与网下询价的投资者必须在初步询价开始前一交易日（2017年10月26日（T-5日）中午12:00前在协会完成备案，同时需于2017年10月26日（T-5日）中午12:00前向保荐机构（主承销商）报送核查材料电子版。
6、本次发行的重要日期安排
日期 发行安排
T-6日
2017年10月25日 刊登《初步询价及推介公告》、
《招股意向书》等相关公告与文件
网下投资者提交电子版核查资料
T-5日
2017年10月26日 网下投资者在证券业协会完成注册（截止时间12：00）
网下投资者提交电子版核查资料截止日（截止时间12：00）
T-4日
2017年10月27日 初步询价起始日（9:30开始）
初步询价（通过网下发行电子平台）
T-3日
2017年10月30日 初步询价（通过网下发行电子平台）
初步询价截止日（15:00截止）
T-2日
2017年10月31日 确定发行价格，确定有效报价投资者及其有效申报数量
刊登《网上路演公告》
T-1日
2017年11月1日 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》
网上路演
T日
2017年11月2日 网下发行申购日（9:30-15:00）
网上发行申购日（9:15-11:30，13:00-15:00）
确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量
网上申购配号
T＋1日
2017年11月3日 刊登《网上定价发行申购情况及中签率公告》
网上发行摇号抽签
确定网下初步配售结果
T＋2日
2017年11月6日 刊登《网下发行初步配售结果公告》、
《网上中签结果公告》
网下获配投资者缴款（认购资金到账时间截止时点16:00）
网上中签投资者缴款
T＋3日
2017年11月7日 主承销商根据网上网下资金到账情况确定
最终配售结果和包销金额
T＋4日
2017年11月8日 刊登《发行结果公告》
注：（1）T日为网上网下发行申购日；
（2）如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请投资者及时与保荐机构（主承销商）联系；
（3）若本次发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率时，发行人和保荐机构（主承销商）将在网上申购前三周内连续发布《投资风险特别公告》，每周至少发布一次，本次发行申购日将顺延三周；
（4）上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响发行，保荐机构（主承销商）及发行人将及时公告，修改发行日程。