华兰疫苗：首次公开发行股票并在创业板上市网下初步配售结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐机构相关子公司无需参与跟投。
　　依据本次发行价格，本次发行的战略配售对象仅为发行人的高级管理人员与核心员工专项资管计划。本次发行最终战略配售数量为4,001,000股，占本次发行数量的10.00%。
　　截至2022年1月26日（T-4日），战略投资者已足额按时缴纳认购资金。根据发行人与战略投资者签署的《华兰生物疫苗股份有限公司首次公开发行股票之战略投资者配售协议》中的相关约定，确定本次发行战略配售结果如下：
　　战略投资者名称 获配股数（股） 获配金额（元） 限售期
　　华泰华兰疫苗家园1号
　　创业板员工持股集合
　　资产管理计划 4,001,000 227,576,880.00 12个月
　　合计 4,001,000 227,576,880.00 -
　　保荐机构（主承销商）将在2022年2月14日（T+4日）之前，将超额缴款部分依据战略投资者缴款原路径退回。
　　二、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（证监会公告〔2021〕21号）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2021年修订）》（深证上〔2021〕919号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）》（深证上〔2020〕483号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2018〕142号）、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》（中证协发〔2021〕212号）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发〔2018〕142号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：本次发行的网下申购工作已于2021年2月8日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》中披露的320家网下投资者管理的7,376个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为5,558,310万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《华兰生物疫苗股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者 有效申购 占有效申购 配售数量 占网下发行 各类投资者
类别 股数（万股） 数量的比例 （股） 总量的比例 配售比例
A类投资者 3,715,670 66.85% 15,539,114 70.61% 0.04181772%
B类投资者 27,160 0.49% 112,206 0.51% 0.04132108%
C类投资者 1,815,480 32.66% 6,354,180 28.88% 0.03500555%
合计 5,558,310 100.00% 22,005,500 100.00% ——
　　其中余股2,266股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给“东方新能源汽车主题混合型证券投资基金”。
　　三、保荐机构（主承销商）联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
　　联系人：股票资本市场部
　　联系电话：010-56839453
　　联系邮箱：htlhecm@htsc.com
　　联系地址：北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层