同益中：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和联席主承销商于2021年9月30日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行同益中首次公开发行股票网上发行摇号抽签。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 5972，0972
　　末“5”位数 10808，30808，50808，70808，90808，86967，36967
　　末“7”位数 7740309，9740309，5740309，3740309，
　　 1740309，8370897，3370897
　　末“8”位数 65444601，15444601，68869294
　　末“9”位数 009367947
　　凡参与网上发行申购同益中A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有35,947个，每个中签号码只能认购500股同益中A股股票。
　　二、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第144号〕）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年9月29日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的424家网下投资者管理9,603个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量15,342,380万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则，发行人和联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　投资者 有效申购 申购量 初步配售 初步获配 各类投资者
　　类别 股数 占网下 数量（股） 数量占 配售比例
　　 （万股） 有效申购 网下发行
　　 数量的 总量的
　　 比例 比例
　　A类投资者 8,136,230 53.03% 18,750,846 69.55% 0.02304579%
　　B类投资者 52,800 0.34% 121,308 0.45% 0.02297708%
　　C类投资者 7,153,350 46.62% 8,087,706 30.00% 0.01130653%
　　合计 15,342,380 100.00% 26,959,860 100.00% -
　　注：上表中各类投资者配售比例未考虑余股调整后对初始配售比例的影响。
　　其中余股1,923股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给同泰基金管理有限公司管理的同泰慧盈混合型证券投资基金（申购时间为2021年9月29日09:30:01.560）。
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　三、网下配售摇号抽签
　　发行人与联席主承销商定于2021年10月11日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年10月12日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《北京同益中新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　四、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括华泰创新投资有限公司（参与跟投的联席保荐机构相关子公司）、安信证券投资有限公司（参与跟投的联席保荐机构相关子公司）、华泰同益中家园1号科创板员工持股集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划）。
　　上述战略投资者已与发行人签署配售协议。
　　（二）获配结果
　　发行人和联席主承销商根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为4.51元/股，本次发行总规模为2.5331亿元。
　　依据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，本次发行规模不足10亿元，联席保荐机构相关子公司华泰创新跟投比例为本次发行规模的5.00%，但不超过人民币4,000万元，联席保荐机构相关子公司安信投资跟投比例为本次发行规模的5.00%，但不超过人民币4,000万元；华泰创新已足额缴纳战略配售认购资金人民币4,000万元，本次获配股数2,808,335股，获配金额12,665,590.85元；安信投资已足额缴纳战略配售认购资金人民币4,000万元，本次获配股数2,808,335股，获配金额12,665,590.85元。发行人高管核心员工专项资产管理计划华泰同益中家园1号科创板员工持股集合资产管理计划已足额缴纳战略配售认购资金及相应的新股配售经纪佣金合计人民币3,400万元，本次获配股数5,616,670股，获配金额25,331,181.70元。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，联席主承销商将在2021年10月12日（T+4日）之前，依据战略配售投资者缴款原路径退回。
　　本次发行最终战略配售结果如下：
　　序 投资者全称 获配数量 获配金额 新股配售 限售
　　号 （股） （元，不 经纪佣金 期限
　　 含佣金） （元） （月）
　　1 华泰创新投资
　　 有限公司 2,808,335 12,665,590.85 - 24
　　2 安信证券投资
　　 有限公司 2,808,335 12,665,590.85 - 24
　　3 华泰同益中
　　 家园1号科创板
　　 员工持股集合
　　 资产管理计划 5,616,670 25,331,181.70 126,655.91 12
　　 合计 11,233,340 50,662,363.40 126,655.91 -
　　五、联席主承销商联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
　　联席保荐机构（联席主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
　　联系人：股票资本市场部
　　联系电话：010-56839595、010-56839542
　　联系地址：北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层
　　联席保荐机构（联席主承销商）：安信证券股份有限公司
　　联系人：资本市场部
　　联系电话：010-83321320、010-83321321
　　联系地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元