金三江：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告

一、战略配售最终结果
本次发行价格不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐机构相关子公司无需参与跟投。
本次发行不安排向发行人的高级管理人员和核心员工资产管理计划及其他外部投资者的战略配售。依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行不向战略投资者定向配售。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上〔2020〕484号）和《创业板首次公开发行证券承销规范》（中证协发〔2020〕121号）等规定的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年9月1日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的399家网下投资者管理的8,194个有效报价配售对象均参与了网下申购，网下有效申购数量为8,175,690万股。
（二）网下初步配售结果
根据《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
投资者 有效申购 占总有效 初步配售 占网下 配售比例
类别 股数 申购数量 股数 发行总量
（万股） 比例 （股） 的比例
A类 4,263,690 52.15% 11,004,942 70.22% 0.02581084%
B类 36,000 0.44% 92,880 0.59% 0.02580000%
C类 3,876,000 47.41% 4,573,678 29.18% 0.01179999%
合计 8,175,690 100.00% 15,671,500 100.00% 0.01916841%
注：若出现总数与各分项数值之和的尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
以上配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中零股356股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给东方阿尔法基金管理有限公司管理的东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
联系电话：010-60833699
联系人：股票资本市场部
邮箱地址：project_jsjecm@citics.com