厦钨新能：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年7月28日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行厦钨新能首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 7384，2384
　　末“5”位数 95612，75612，55612，35612，15612，30954，80954
　　末“6”位数 469396，669396，869396，269396，069396
　　末“7”位数 4880958，6880958，8880958，
　　 2880958，0880958，0299143，5299143
　　末“8”位数 79675079，99675079，59675079，
　　 39675079，19675079
　　末“9”位数 082601380
　　凡参与网上发行申购厦钨新能A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有42,906个，每个中签号码只能认购500股厦钨新能A股股票。
　　二、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年7月27日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》中披露的479家网下投资者管理的9,967个有效报价配售对象中，无有效报价配售对象未参与网下申购的情形；479家网下投资者管理9,967个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量14,829,340万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《厦门厦钨新能源材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《发行公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　配售对象分类：A类投资者
　　有效申购股数（万股）：8,599,500
　　占网下有效申购总量的比例（%）：57.99
　　初步配售股数（万股）：2,297.1554
　　占网下最终发行总量的比例（%）：70.25
　　初步配售比例：0.02671266%
　　配售对象分类：B类投资者
　　有效申购股数（万股）：49,110
　　占网下有效申购总量的比例（%）：0.33
　　初步配售股数（万股）：11.2843
　　占网下最终发行总量的比例（%）：0.35
　　初步配售比例：0.02297760%
　　配售对象分类：C类投资者
　　有效申购股数（万股）：6,180,730
　　占网下有效申购总量的比例（%）：41.68
　　初步配售股数（万股）：961.7385
　　占网下最终发行总量的比例（%）：29.41
　　初步配售比例：0.01556027%
　　配售对象分类：合计
　　有效申购股数（万股）：14,829,340
　　占网下有效申购总量的比例（%）：100.00
　　初步配售股数（万股）：3,270.1782
　　占网下最终发行总量的比例（%）：100.00
　　注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
　　A类投资者包括公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金；B类投资者包括合格境外投资者；C类投资者为除A、B类的其他投资机构。
　　上表中各类投资者配售比例已考虑余股调整后对初始配售比例的影响。
　　其中余股2,468股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金。
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　三、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年7月30日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年8月2日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《厦门厦钨新能源材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　四、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行的战略投资者由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成。跟投机构为兴证投资管理有限公司（以下简称“兴证投资”），发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为兴证资管鑫众厦钨新能1号员工战略配售集合资产管理计划(以下简称“厦钨新能1号资管计划”)。
　　上述战略投资者已与发行人签署战略配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详见2021年7月26日（T-1日）公告的《兴业证券股份有限公司关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售合规性的核查意见》及《上海市锦天城律师事务所关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者核查事项的法律意见书》。
　　（二）获配结果
　　2021年7月23日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为24.50元/股，本次发行总规模约为15.41亿元。依据《业务指引》，本次发行规模15.41亿元，跟投比例为4%，但不超过人民币6,000万元，兴证投资已足额缴纳战略配售认购资金10,000.00万元，本次获配股数2,448,979股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将不晚于2021年8月2日（T+4日），依据兴证投资缴款原路径退回。
　　厦钨新能1号资管计划已足额缴纳了战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金人民币18,867.00万元。发行价格确定后，厦钨新能1号资管计划本次获配股数6,289,306股。保荐机构（主承销商）将不晚于2021年8月2日（T+4日），将超额缴款部分依据厦钨新能1号资管计划缴款原路径退回。
　　本次发行战略配售的最终情况如下：
　　战略投资者名称：兴证投资管理有限公司
　　获配数量（股）：2,448,979
　　获配金额（元）：59,999,985.50
　　合计（元）：59,999,985.50
　　限售期（月）：24
　　战略投资者名称：兴证资管鑫众厦钨新能1号员工战略配售集合资产管理计划
　　获配数量（股）：6,289,306
　　获配金额（元）：154,087,997.00
　　新股配售经纪佣金（元）：770,439.99
　　合计（元）：154,858,436.99
　　限售期（月）：12
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司
　　联系人：销售交易业务总部-股权资本市场处
　　联系电话：021-20370807，021-20370808