世茂能源：首次公开发行股票上市公告书

一、股票发行上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，按照上海证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行A股股票上市的基本情况。
（二）股票发行的核准部门和文号
本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕1812号”文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份及非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
（三）交易所同意股票上市文件的文号
本公司A股股票上市已经上海证券交易所“自律监管决定书〔2021〕299号”批准。证券简称“世茂能源”，证券代码“605028”。本次公开发行4,000万股，发行后总股本为16,000万股。本次发行的社会公众股将于2021年7月12日起上市交易。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点：上海证券交易所
（二）上市时间：2021年7月12日
（三）股票简称：世茂能源
（四）股票代码：605028
（五）本次公开发行后的总股本：16,000万股
（六）本次公开发行的股票数量：4,000万股，均为新股，无老股转让
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：4,000万股
（八）本次上市股份的其他锁定安排：本次网上、网下公开发行4,000.00万股股份无流通限制和锁定期安排，自2021年7月12日起上市交易
（九）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（十）上市保荐机构：东方证券承销保荐有限公司