康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称“康泰医学”、“发行人”）
首次公开发行不超过 4,100 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）
的申请已于 2020 年 7 月 13 日经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上
市委员会审核同意，并于 2020 年 7 月 24 日经证监会证监许可〔2020〕1563 号
文同意注册。本次发行的保荐机构（主承销商）为申万宏源证券承销保荐有限责
任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构（主承销商）”）。发行人的
股票简称为“康泰医学”，股票代码为“300869”。
发行人和保荐机构（主承销商）协商确定本次发行价格为 10.16 元/股，发行
数量为 4,100 万股，全部为新股发行，无老股转让。由于本次发行价格未超过《创
业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》第八条第二款规定的中位数、加权
平均数的孰低值，保荐机构相关子公司不进行跟投。最终战略配售数量（0 股）
与初始战略配售数量的差额 205 万股按照 80%、20%的比例回拨至网下、网上。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和
网上向持有一定市值深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证的社会公众投
资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
网上、网下回拨机制启动前，网下发行数量调整为 3,280 万股，占本次发行
数量的 80%；网上发行数量调整为 820 万股，占本次发行数量的 20%。根据《康
泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》
（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为
9,683.43134 倍，超过 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机
制，将本次公开发行股票数量的 20%（820 万股）从网下回拨到网上。回拨机制
启动后，网下最终发行数量为 2,460 股，占本次发行总量的 60%；网上最终发行
数量为 1,640 股，占本次发行总量的 40%。回拨机制启动后，本次网上定价发行
的最终中签率为 0.0206538357%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2020 年 8 月 12 日（T+2 日）结束。
具体情况如下：
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，
结果如下：
（一）网上发行新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：16,378,973
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：166,410,365.68
3、网上投资者放弃认购数量（股）：21,027
4、网上投资者放弃认购金额（元）：213,634.32
（二）网下发行新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：24,600,000
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：249,936,000.00
3、网下投资者放弃认购数量（股）：0
4、网下投资者放弃认购金额（元）：0
二、网下比例限售情况
本次网下发行部分，所有参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的网下
投资者，其所管理的配售对象获配股份数量按照比例进行限售处理，限售比例为
10%，若不足 1 股向上取整计算，限售期限为自发行人本次公开发行并上市之日
起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股
票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本
次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。
本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 2,461,792 股，占网下发行总
量的 10.01%，占本次公开发行股票总量的 6.00%。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销，保荐
机构（主承销商）包销股份的数量为 21,027 股，包销金额为 213,634.32 元，包
销股份的数量占本次发行总量的比例为 0.05%。
2020 年 8 月 14 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金与网
上、网下投资者缴款认购的资金扣除承销保荐费之后一起划转给发行人。发行人
向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登
记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保
荐机构（主承销商）申万宏源承销保荐联系。具体联系方式如下：
联系人：资本市场部
联系电话：010-88085885、88085943
发行人：康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2020 年 8 月 14 日
（此页无正文，为《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市发行结果公告》之盖章页）
发行人：康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市发行结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
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