芯原股份：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括以下两类：
　　（1）招商证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司）（以下简称“招证投资”）；
　　（2）招商资管芯原员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划）（以下简称“芯原员工战配资管计划”）。
　　上述战略投资者已与发行人签署配售协议。
　　（二）获配结果
　　2020年8月5日（T-2日），发行人和联席主承销商根据初步询价情况，协商确定本次发行价格为38.53元/股，本次发行总规模为186,174.22万元。根据《业务指引》，本次发行规模186,174.22万元，保荐机构相关子公司的跟投比例为本次发行规模的4%，但不超过人民币6,000万元。招证投资已足额缴纳战略配售认购资金1亿元，本次获配数量为155.7228万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，联席主承销商将在2020年8月13日（T+4日）之前，依据招证投资缴款原路径退回。
　　招商证券资产管理有限公司已代表芯原员工战配资管计划，在预留相应的费用后足额缴纳了战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金人民币5,992万元。发行价格确定后，芯原员工战配资管计划本次获配股数154.7414万股。联席主承销商将在2020年8月13日（T+4日）之前，将超额缴款部分依据芯原员工战配资管计划缴款原路径退回。
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），发行人和联席主承销商于2020年8月10日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了芯原股份首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。
　　摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 0198，5198，5342
　　末“5”位数 08221，28221，48221，68221，88221
　　末“6”位数 074599，274599，474599，674599，
　　 874599，490448，990448
　　末“7”位数 9976034，7976034，5976034，3976034，
　　 1976034，2953527
　　末“8”位数 22925626，58508363，01869421，33456954
　　凡参与网上发行申购芯原股份股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有25,471个，每个中签号码只能认购500股芯原股份A股股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上交所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2020年8月7日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的232家网下投资者管理的3,487个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：
　　投资者 有效申购 占总有效 配售股数 占网下发行 各类投资者
　　类别 股数 申购股数 （股） 总量的比例 配售比例
　　 （万股） 比例
　　A类投资者 2,993,860 73.54% 23,951,389 73.74% 0.08000170%
　　B类投资者 10,250 0.25% 81,398 0.25% 0.07941268%
　　C类投资者 1,067,170 26.21% 8,446,360 26.01% 0.07914728%
　　总计 4,071,280 100.00% 32,479,147 100.00% 0.07977625%
　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中余股509股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给“睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金”（申购时间为2020年8月7日09:30:49.558），其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以上交所网下申购平台显示的申报时间和申购编号为准）的配售对象，且其获配总量没有超过该配售对象的有效申购数量。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与联席主承销商定于2020年8月12日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2020年8月13日（T+4日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的《芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、联席主承销商联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
　　（一）保荐机构（联席主承销商）：招商证券股份有限公司
　　联系人：股票资本市场部
　　电话：021-23519121、0755-23189781、0755-23189775
　　（二）联席主承销商：海通证券股份有限公司
　　联系人：资本市场部
　　电话：021-23219622