2022-04-13
峰岹科技：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告
一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行的战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的战略投资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，《发行公告》中披露战略投资者参与本次发行的战略配售有效。
本次发行最终战略配售结果如下：
战略投资者名称：海通创新证券投资有限公司、富诚海富通峰岹科技1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
合计获配股数（股）：1,105,205
合计获配金额（元）：90,626,810.00
合计新股配售经纪佣金（元）：153,134.18
二、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2022年4月12日（T+1日）上午在深圳市福田区红荔西路上步工业区203栋202室主持了峰岹科技首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经深圳市罗湖公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 0139,2639,5139,7639
末“5”位数 86785,36785
末“6”位数 759795
末“7”位数 1706757,3706757，5706757，7706757，
9706757，1642113,8503846
末“8”位数 00535691
凡参与网上发行申购峰岹科技（深圳）股份有限公司A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有16,174个，每个中签号码只能认购500股峰岹科技A股股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2022年4月11日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的199家网下投资者管理的4,398个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量1,826,350.00万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者 有效申 占网下 配售数量 获配数 各类投
类别 购股数 有效申 （股） 量占网 资者配
（万股） 购数量 下发行 售比例
的比例 总量的
比例
A类
投资者 1,075,620.00 58.89% 9,869,766.00 71.01% 0.09175886%
B类
投资者 5,420.00 0.30% 49,716.00 0.36% 0.09172694%
C类
投资者 745,310.00 40.81% 3,979,163.00 28.63% 0.05338937%
合计 1,826,350.00 100.00% 13,898,645.00 100.00% 0.07610067%
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
其中零股814股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给“融通内需驱动混合型证券投资基金”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以上交所网下申购平台显示的申报时间和申购编号为准）的配售对象，且其获配总量没有超过该配售对象的有效申购数量。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2022年4月14日（T+3日）上午在深圳市福田区红荔西路上步工业区203栋202室进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2022年4月15日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《峰岹科技（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
具体联系方式如下：
联系电话：021-23219622、021-23219496、021-23219524、021-23219904
联系人：资本市场部