纳芯微：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）（以下简称“《承销指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括：
　　（1）保荐机构相关子公司（光大富尊投资有限公司）跟投；
　　（2）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划：国泰君安君享科创板纳芯微1号战略配售集合资产管理计划（以下简称“纳芯微1号资管计划”。
　　上述战略投资者已与发行人签署战略配售协议。
　　（二）获配结果
　　2022年4月8日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为230.00元/股，本次发行总规模约为581,118.00万元。
　　依据《承销指引》，本次发行规模50亿元以上，本次发行保荐机构相关子公司跟投比例为2%，但不超过人民币10亿元，光大富尊投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金19,000.00万元，本次获配股数50.5320万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2022年4月18日（T+4日）之前，依据缴款原路径退回。
　　本次发行公司高级管理人员与核心员工通过设立专项资产管理计划“纳芯微1号资管计划”的方式参与认购股份数量不超过本次公开发行股份数量的10%，即252.66万股，同时参与认购规模金额上限（包含新股配售经纪佣金）不超过45,203.00万元。纳芯微1号资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计45,203.00万元，共获配195.5569万股。保荐机构（主承销商）将在2022年4月18日（T+4日）之前将超额缴款部分依据原路径退回。
　　综上，本次发行最终战略配售结果如下：
　　序号：1
　　投资者名称：光大富尊投资有限公司
　　类型：保荐机构相关子公司
　　获配股数（万股）：50.532
　　获配股数占本次发行数量的比例（%）：2
　　获配金额（元）：116,223,600.00
　　新股配售经纪佣金（元）：-
　　合计（元）：116,223,600.00
　　限售期：24个月
　　序号：2
　　投资者名称：纳芯微1号资管计划
　　类型：发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划
　　获配股数（万股）：195.5569
　　获配股数占本次发行数量的比例（%）：7.74
　　获配金额（元）：449,780,870.00
　　新股配售经纪佣金（元）：2,248,904.35
　　合计（元）：452,029,774.35
　　限售期：12个月
　　二、网上摇号中签结果
　　发行人与保荐机构（主承销商）已于2022年4月13日（T+1日）上午在深圳市福田区红荔西路上步工业区203栋202室进行本次发行网上申购摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经深圳市罗湖公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数： 2690，5190，7690，0190
　　末“5”位数： 93197，43197
　　末“6”位数： 537055
　　末“7”位数： 5269620，6519620，7769620，9019620，
　　 4019620，2769620，1519620，0269620
　　末“8”位数： 17540635，03603694，33319203
　　凡在网上申购纳芯微首次公开发行A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有17,447个，每个中签号码只能认购500股纳芯微A股股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）、《承销指引》、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》和《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2021〕212号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2022年4月12日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的161家网下投资者管理的4,179个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为1,644,620万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　投资者 有效申购 占总有效 初步配售 占网下 各类投资者
　　类别 股数（万股） 申购数量 股数（股） 发行总量 初步配售比例
　　 比例 的比例
　　A类 1,396,410 84.91% 12,149,614 86.28% 0.08700607%
　　B类 8,550 0.52% 73,224 0.52% 0.08564211%
　　C类 239,660 14.57% 1,858,773 13.20% 0.07755875%
　　合计 1,644,620 100.00% 14,081,611 100.00% 0.08562228%
　　其中零股1,367股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给新华养老保险股份有限公司-自有资金、中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCFT10（R）及华鑫证券有限责任公司自营账户。
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2022年4月15日（T+3日）上午在深圳市福田区红荔西路上步工业区203栋202室进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2022年4月18日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《苏州纳芯微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号抽签中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　联系电话：021-52523076、52523077
　　联系人：权益资本市场部