海创药业：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《业务指引》、投资者资质以及市场情况后综合确定，本次发行的战略配售仅由保荐机构相关子公司跟投组成，跟投机构为中信证券投资有限公司，无其他战略投资者安排。
中信证券投资有限公司已与发行人签署股份认购协议。
（二）获配结果
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为42.92元/股，本次发行股数2,476.00万股，发行总规模106,269.92万元。
依据《业务指引》，本次发行规模超过10亿元但不足20亿元，保荐机构相关子公司中信证券投资有限公司跟投比例为本次发行规模的4.00%，但不超过人民币6,000万元。中信证券投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数990,400股，初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2022年4月7日（T+4日）之前，依据中信证券投资有限公司缴款原路径退回。
本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的战略投资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，《发行公告》中披露战略投资者参与本次发行的战略配售有效。本次发行战略配售的最终情况如下：
战略投资者名称：中信证券投资有限公司
获配股数（股）：990,400
获配金额（元）：42,507,968.00
限售期：24个月
二、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2022年3月31日（T+1日）上午在上海市静安区凤阳路598号上海市东方公证处会议室主持了海创药业股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号抽签仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 0376，5376，5054
末“5”位数 18386，38386，58386，
78386，98386，43702
末“6”位数 009332，134332，259332，
384332，509332，634332，
759332，884332，582052
末“7”位数 9259851，4259851，7584360
末“8”位数 09372675
凡参与网上发行申购海创药业首次公开发行A股并在科创板上市股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有14,162个，每个中签号码只能认购500股海创药业A股股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2022年3月30日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的101家网下投资者管理的1,908个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为1,267,440万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
配售对 有效申 申购量 获配数量 获配数 各类投
象类型 购股数 占网下 （股） 量占网 资者配
（万股） 有效申 下发行 售比例
购数量 总量的
比例 比例
A类投
资者
（公募
产品、
社保基
金、养
老金、
企业年
金基金
以及保
险资金） 801,580 63.24% 11,651,393 69.82% 0.14535534%
B类投
资者
（合格
境外机
构投资
者资金） 2,360 0.19% 34,301 0.21% 0.14534322%
C类投
资者 463,500 36.57% 5,002,906 29.98% 0.10793756%
合计 1,267,440 100.00% 16,688,600 100.00% 0.13167172%
其中余股1股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给民生加银基金管理有限公司管理的民生加银稳健配置6个月持有期混合型基金中基金（FOF）。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2022年4月6日（T+3日）上午在上海市静安区凤阳路598号上海市东方公证处会议室进行本次网下配售摇号抽签，并将于2022年4月7日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《海创药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
联系人：股票资本市场部
联系电话：010-60833699
邮箱地址：project_hcyyecm@citics.com