南网科技：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、网上摇号中签结果
根据发行公告，发行人和保荐机构（主承销商）已于2021年12月13日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末“4”位数：4642,9642,6997
末“5”位数：70311,20311
末“6”位数：496251,996251,037549
末“8”位数：85489940,65489940,45489940,25489940,05489940
末“9”位数：127212918
凡参与网上发行申购南网科技股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有44,141个，每个中签号码只能认购500股南网科技股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》和《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2021〕212号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。
依据上交所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年12月10日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的318家网下投资者管理的7,388个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量16,897,310.00万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
配售 有效申购 占网下有效 配售 获配数量 各类
对象 股数 申购数量 数量 占网下发行 投资者
类型 （万股） 的比例 （股） 总量的比例 配售比例
A类 9,289,030 54.97% 39,025,140 71.42% 0.04201207%
B类 60,080 0.36% 142,049 0.26% 0.02364331%
C类 7,548,200 44.67% 15,473,135 28.32% 0.02049911%
合计 16,897,310 100.00% 54,640,324 100.00% -
其中余股1,556股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则配售给东方基金管理股份有限公司管理的“东方精选混合型开放式证券投资基金”。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售的原则。
三、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年12月15日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年12月16日（T+4日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《南方电网电力科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
四、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）（以下简称“《承销指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
（1）参与跟投的保荐机构相关子公司：中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）；
（2）发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划：中信建投基金-共赢3号员工参与战略配售集合资产管理计划（以下简称“共赢3号资管计划”）和中信建投基金-共赢4号员工参与战略配售集合资产管理计划（以下简称“共赢4号资管计划”）。
（二）获配结果
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为12.24元/股，本次发行总规模为103,672.80万元。
依据《承销指引》，本次发行规模在10亿元以上、不足20亿元，保荐机构相关子公司中信建投投资跟投比例为本次发行规模的4%，但不超过人民币6,000万元，中信建投投资已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数338.8000万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年12月16日（T+4日）之前，依据缴款原路径退回。
本次发行公司高级管理人员与核心员工通过设立专项资产管理计划共赢3号资管计划和共赢4号资管计划的方式参与认购股份数量不超过本次公开发行股份数量的10%，即847.0000万股，同时参与认购规模金额上限（包含新股配售经纪佣金）不超过5,660.00万元。共赢3号资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计4,300.00万元，共获配349.5593万股。共赢4号资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计1,360.00万元，共获配110.5583万股。保荐机构（主承销商）将在2021年12月16日（T+4日）之前将超额缴款部分依据原路径退回。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
联系人：股权资本市场部
电话：010-86451549、010-86451550