新点软件：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）（以下简称“《承销指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
　　（1）保荐机构相关子公司（国泰君安证裕投资有限公司）跟投；
　　（2）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划（国泰君安君享科创板国泰新点1号战略配售集合资产管理计划和国泰君安君享科创板国泰新点2号战略配售集合资产管理计划）（上述资管计划以下分别简称“国泰新点1号资管计划”和“国泰新点2号资管计划”）；
　　（3）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业：深圳市腾讯信息技术有限公司（以下简称“腾讯信息”）和厦门建发股份有限公司（以下简称“建发股份”）。
　　上述战略投资者已与发行人签署相关配售协议。
　　（二）获配结果
　　2021年11月4日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为48.49元/股，本次发行总规模为400,042.50万元。
　　依据《承销指引》，发行规模20亿元以上、不足50亿元的，跟投比例为3%，但不超过人民币1亿元，国泰君安证裕投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金15,000万元，本次获配股数206.2280万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年11月12日（T+4日）之前，依据缴款原路径退回。
　　本次发行公司高级管理人员与核心员工通过设立专项资产管理计划，即国泰新点1号资管计划和国泰新点2号资管计划参与认购股份数量不超过本次公开发行股份数量的10.00%，即825.00万股，同时参与认购规模金额上限（包含新股配售经纪佣金）不超过34,100万元。国泰新点1号资管计划和国泰新点2号资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计34,100万元，共获配699.7389万股。保荐机构（主承销商）将在2021年11月12日（T+4日）之前将超额缴款部分依据原路径退回。
　　本次发行最终战略配售结果如下：
　　合计获配股数（万股）：1,214.7959
　　合计获配股数占本次发行数量的比例（%）：14.72
　　合计获配金额（元）：589,054,531.91
　　合计新股配售经纪佣金（元）：2,445,272.87
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年11月9日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 7326，2326，8362
　　末“5”位数 36228，61228，86228，11228
　　末“6”位数 692558，192558
　　末“7”位数 6147872，7397872，8647872，
　　 9897872，4897872，3647872，
　　 2397872，1147872，0477993
　　末“9”位数 036075689
　　凡参与网上发行申购国泰新点软件股份有限公司股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有53,810个，每个中签号码只能认购500股新点软件股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）、《承销指引》、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年11月8日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的145家网下投资者管理的4,569个有效报价配售对象全部按按《发行公告》的要求进行了网下申购，网下申购总数为5,539,910万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排与初步询价公告》中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：
　　配售对 有效申 申购量 获配数量 获配数 配售比例
　　象类型 购股数 占网下 （股） 量占网
　　 （万股） 有效申 下发行
　　 购数量 总量的
　　 比例 比例
　　A类
　　投资者 4,025,950 72.67% 31,692,835 72.95% 0.07871777%
　　B类
　　投资者 7,200 0.13% 56,625 0.13% 0.07863913%
　　C类
　　投资者 1,506,760 27.20% 11,697,581 26.92% 0.07763400%
　　合计 5,539,910 100.00% 43,447,041 100.00% —
　　注：合计数与各部分数直接相加之和尾数若存在差异系由四舍五入造成。
　　本次配售无零股产生。以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年11月11日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年11月12日（T+4日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
　　法定代表人：贺青
　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
　　联系人：资本市场部
　　联系电话：021-38676888