中洲特材：首次公开发行股票并在创业板上市网下初步配售结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值。本次发行不安排向发行人的高级管理人员与核心员工资产管理计划及其他外部投资者的战略配售。依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行不向战略投资者定向配售。
　　二、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（证监会公告[2020]36号）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上[2020]484号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）》（深证上[2020]483号）、《创业板首次公开发行证券承销规范》（中证协发[2020]121号）、《关于明确创业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求的通知》（中证协发[2020]112号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购投资者的资格进行了核查和确认，全部申购均为有效申购。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年3月26日（T日）结束。经核查确认，381家网下投资者管理的7,262个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为7,176,540万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《上海中洲特种合金材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：
　　本次网下发行有效申购数量为7,176,540万股，根据《初步询价及推介公告》规定的网下配售原则，各类投资者的申购和初步获配信息如下：
　　类型：A
　　有效申购数量（万股）：3,821,320
　　申购占比：53.247%
　　初步配售数量（股）：10,815,680
　　初步配售比例：0.02830352%
　　占网下发行总量比例：70.0044%
　　类型：B
　　有效申购数量（万股）：22,000
　　申购占比：0.307%
　　初步配售数量（股）：47,894
　　初步配售比例：0.02177000%
　　占网下发行总量比例：0.3100%
　　类型：C
　　有效申购数量（万股）：3,333,220
　　申购占比：46.446%
　　初步配售数量（股）：4,586,426
　　初步配售比例：0.01375975%
　　占网下发行总量比例：29.6856%
　　注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
　　以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。零股1,379股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给A类申购数量最大且申购序号最前的配售对象“同泰慧利混合型证券投资基金”。
　　二、保荐机构（主承销商）联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　电话：0755-82558302、021-35082183、021-35082551、010-83321320
　　联系人：资本市场部