科创信息：首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告

　　湖南科创信息技术股份有限公司（以下简称“科创信息”、“发行人”或“公司”）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第135号]，以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（证监会令[第123号]）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2016]7号，以下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2016]7号，以下简称“《配售细则》”）和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2016]7号，以下简称“《投资者管理细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上[2016]3号，以下简称“《网上发行实施细则》”）及《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（深证上[2016]3号，以下简称“《网下发行实施细则》”）等相关规定组织实施首次公开发行股票。
　　本次初步询价和网下发行均通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台（以下简称“电子平台”）及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结算平台进行。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅深交所网站（www.szse.cn）公布的《网下发行实施细则》的相关规定。
　　本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
　　1、本次发行的网下投资者报备方式发生重大变化，详情请仔细阅读本公告“二、网下投资者的参与条件及报价要求”。
　　2、投资者在2017年11月23日（T日）进行网上和网下申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2017年11月23日（T日），其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。
　　3、发行人和保荐机构（主承销商）西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“保荐机构（主承销商）”）根据初步询价结果，对所有参与初步询价的配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上按申购时间由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的申购量不低于申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例将不足10%。剔除部分不得参与网下申购。
　　4、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。
　　5、网下投资者应根据《湖南科创信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果公告》”），于2017年11月27日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。
　　网上投资者申购新股中签后,应根据《湖南科创信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年11月27日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
　　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
　　6、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
　　7、有效报价网下投资者未参与申购或者网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
　　投资者需充分了解有关新股发行的相关法律法规，请认真阅读本公告的各项内容，知悉本次发行的定价原则和配售原则，在提交报价前应确保不属于禁止参与网下询价的情形，并确保其申购数量和未来持股情况符合相关法律法规及主管部门的规定。投资者一旦提交报价，保荐机构（主承销商）视为该投资者承诺：投资者参与本次报价符合法律法规和询价公告的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后果由投资者自行承担。
日期 发行安排
2017年11月14日（周二）
（T-7日） 刊登《初步询价及推介公告》、《提示公告》、
《招股意向书》等其他文件网上披露；
网下投资者提交备案材料
2017年11月15日（周三）
（T-6日） 网下投资者提交备案材料；
网下投资者提交备案材料截止日
（截止时间为12:00）
2017年11月16日（周四）
（T-5日） 初步询价（通过网下发行电子平台）
2017年11月17日（周五）
（T-4日） 初步询价（通过网下发行电子平台，截止时间为15:00）
2017年11月20日（周一）
（T-3日） 主承销商开展网下投资者核查
2017年11月21日（周二）
（T-2日） 确定发行价格，确定有效报价
投资者及其有效申购数量；
刊登《网上路演公告》
2017年11月22日（周三）
（T-1日） 网上路演；
刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》
2017年11月23日（周四）
（T日） 网下发行申购日（9:30-15:00）；
网上发行申购日（9:15-11:30，13:00-15:00）；
网上申购配号；
确定网上、网下最终发行量
2017年11月24日（周五）
（T+1日） 刊登《网上申购情况及中签率公告》；
网上发行摇号抽签
2017年11月27日（周一）
（T+2日） 刊登《网下发行初步配售结果公告》
及《网上中签结果公告》；
网上认购资金缴款；
网下认购资金缴款
（认购资金到账时间截止时点16:00）
2017年11月28日（周二）
（T+3日） 《中止发行公告》（如有）；
保荐机构（主承销商）根据网上网下
资金到账情况确定最终配售结果和包销金额
2017年11月29日（周三）
（T+4日） 刊登《发行结果公告》
　　注：（1）T日为发行申购日；
　　（2）如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请投资者及时与保荐机构（主承销商）联系；
　　（3）若本次发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率时，发行人和主承销商将在网上申购前三周内连续发布《投资风险特别公告》，每周至少发布一次，本次发行申购日将顺延三周；
　　（4）上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响发行，主承销商及发行人将及时公告，修改发行日程。