首药控股：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

首药控股（北京）股份有限公司（以下简称“首药控股”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已于2021年8月3日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕258号文同意注册。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。
发行人与主承销商协商确定本次发行股份数量为3,718.00万股。本次发行初始战略配售数量为185.90万股，占发行总规模的5.00%，战略投资者承诺的认购资金及新股配售经纪佣金（参与跟投的保荐机构相关子公司无需缴纳新股配售经纪佣金）已于规定时间内足额汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为148.72万股，占发行总规模的4.00%。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额37.18万股首先回拨至网下发行。
网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量调整为2,862.88万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的80.21%，网上初始发行数量为706.40万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的19.79%。最终网上、网下发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。
本次发行价格为39.90元/股。发行人于2022年3月14日（T日）通过上交所交易系统网上定价初始发行“首药控股”A股706.40万股。
根据《首药控股（北京）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《首药控股（北京）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数约为4,233.53倍，高于100倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的10%（向上取整至500股的整数倍，即356.95万股）股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为2,505.93万股，占扣除战略配售数量后发行总量的70.21%；网上最终发行数量为1,063.35万股，占扣除战略配售数量后发行总量的29.79%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03555684%。
一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投组成。跟投机构为中信建投证券另类投资子公司中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”），无其他战略投资安排。
（二）获配结果
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，协商确定本次发行价格为39.90元/股，对应本次公开发行的总规模为14.83亿元。
根据《承销指引》的规定发行规模10亿元以上、不足20亿元的，保荐机构相关子公司中信建投投资跟投比例为4%，但不超过人民币6,000万元，中信建投投资已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数148.72万股。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2022年3月18日（T+4日）之前，依据中信建投投资缴款原路径退回。
综上，本次发行战略配售的最终情况如下：
战略投资者名称：中信建投投资有限公司
获配股数（万股）：148.72
获配金额（元，不含佣金）：59,339,280.00
新股配售经纪佣金（元）：-
合计金额（元）：59,339,280.00
限售期（月）：24
二、网上摇号中签结果
发行人和保荐机构（主承销商）已于2022年3月15日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 9319,4319,2178
末“5”位数 66849,86849,46849,26849,06849
末“6”位数 215110,415110,615110,815110,015110
末“7”位数 4582579,6582579,8582579,2582579,0582579
末“8”位数 58413579,16372039,10930135,21249640
凡参与网上发行申购首药控股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有21,267个，每个中签号码只能认购500股首药控股股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）以及《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》和《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2021〕212号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上交所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2022年3月14日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的111家网下投资者管理的1,466个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量1,449,870万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
配售对象 有效申购 申购量占 配售 获配数量 各类
类型 股数 网下有效 数量 占网下 投资者
（万股） 申购数量 （股） 发行总量 配售
比例 的比例 比例
A类投资者 1,103,540 76.11% 19,124,274 76.32% 0.17329933%
B类投资者 4,240 0.29% 73,169 0.29% 0.17256840%
C类投资者 342,090 23.59% 5,861,857 23.39% 0.17135423%
合计 1,449,870 100.00% 25,059,300 100.00% 0.17283825%
其中余股793股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则配售给泰康养老保险股份有限公司管理的“泰康养老保险股份有限公司－分红型保险投资账户”。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2022年3月17日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2022年3月18日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《首药控股（北京）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
联系人：股权资本市场部
电话：010-86451551、010-86451552