芯导科技：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年11月23日（T+1日）在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了芯导科技首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末“4”位数：4056,9056
末“5”位数：62542,82542,42542,22542,02542,19494,69494
末“6”位数：581246,706246,831246,956246,456246,331246,206246,081246,197630
末“7”位数：1227676,3227676,5227676,7227676,9227676,6745331,1745331
末“8”位数：36667935,07398160
凡参与网上发行申购芯导科技股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有10,444个，每个中签号码只能认购500股芯导科技股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》和《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2021〕212号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。
依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年11月22日(T日)结束。经核查确认，《发行公告》披露的306家网下投资者管理的5,916个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为1,932,270万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者 有效申购 占总有效 初步配售 配售比例 获配数量
类别 股数 申购数量 股数 占网下发行
（万股） 的比例 （股） 总量的比例
A类 1,179,570 61.05% 6,123,166 0.0519101537% 70.01%
B类 11,400 0.59% 43,702 0.0383350877% 0.50%
C类 741,300 38.36% 2,578,779 0.0347872521% 29.49%
总计 1,932,270 100.00% 8,745,647 - 100.00%
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则，其中零股3,574股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金（证券账户：D890207124）。
三、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年11月25日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年11月26日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
四、战略配售结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《承销指引》、投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括：
（1）保荐机构相关子公司（国元创新投资有限公司）跟投；
（2）发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划（国元证券芯导科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划）。
截至公告披露之日，上述战略投资者已与发行人签署战略配售协议。
（二）获配结果
2021年11月18日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为134.81元/股，本次发行总规模约为202,215.00万元。
依据《承销指引》，发行规模20亿元以上、不足50亿元的，跟投比例为3%，但不超过人民币1亿元。保荐机构相关子公司国元创新投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金8,000万元，本次获配股数45万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年11月26日（T+4日）之前，依据缴款原路径退回。
本次发行公司高级管理人员与核心员工通过设立专项资产管理计划（国元证券芯导科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划）的方式参与认购股份数量不超过本次公开发行股份数量的10%，即150万股，同时参与认购规模金额上限（包含新股配售经纪佣金）不超过7,890万元。国元证券芯导科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计7,890万元，共获配58.2353万股。保荐机构（主承销商）将在2021年11月26日（T+4日）之前将超额缴款部分依据原路径退回。
综上，本次发行最终战略配售结果如下：
合计获配股数1,032,353（股），获配股数占本次发行数量的比例6.88（%），获配金额139,171,507.93（元），新股配售经纪佣金392,535.04（元）。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司
联系人：资本市场部
咨询电话：0551-62207156、62207157