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证监会新闻发言人:IPO审核范围将更加严格
2017-01-20
证监会新闻发言人:IPO审核范围将更加严格
证监会新闻发言人张晓军今日表示,IPO审核范围将更加严格。
  证监会进一步规范发行审核工作预约接待办法。张晓军介绍,一是明确了沟通接待的事项,其中,对反馈意见中的重大问题需要当面解释说明。对没有具体事由的礼节性的拜访和人员来访等,与发行审核工作无关的来访,明确不属于沟通接待范围。二是强化了沟通和接待的规范,符合条件的预约申请必须在三个工作日内安排接待,必须在办公场所,且是双人接待,记录且存档。三是强调沟通服务要求。
  2016年证监会行政处罚涉诉案件共43件,连续三年创造历史新高。法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定,其中胜诉16件,原告主动撤诉6件,一审败诉2件。对一审败诉案件,证监会已依法提起上诉。
  证监会2016年下半年证监会组织对4类发行人进行专项检查。一是类平台,二是主要业务集中在三四线城市的发行人,三是应收账款事项较多的发行人,四是年报发现重大问题的发行人,总计157家。检查发现,发行人主要在募集资金使用情况,以及信息披露方面存在问题。资金使用方面,发行人存在将资金转借他人、购买理财产品、专户管理不规范的问题;信息披露方面,有的发行人未准确披露资金信息,对外担保超过20%未及时披露,关联方交易披露不完善。
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