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昭衍新药:首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告
2017-08-17
昭衍新药:首次公开发行股票网下初步配售结果及网上
中签结果公告

  北京昭衍新药研究中心股份有限公司(以下简称―昭衍新药‖、―发行人‖)首次公开发行2,050万股人民币普通股(A股)(以下简称―本次发行‖)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1448号文核准,本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称―网下发行‖)和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行(以下简称―网上发行‖)相结合的方式进行。
  发行人与保荐人(主承销商)德邦证券股份有限公司(以下简称―保荐人(主承销商)‖)协商确定本次发行股份数量为2,050万股,全部为新股发行。回拨机制启动前,网下初始发行数量为1,300万股,占本次发行数量的63.41%;网上初始发行数量为750万股,占本次发行数量的36.59%;本次发行价格为人民币12.51元/股。根据《北京昭衍新药研究中心股份有限公司首次公开发行股票发行公告》(以下简称―《发行公告》‖)公布的回拨机制,由于网上初步有效申购倍数为9,280.53倍,超过150倍,发行人和保荐人(主承销商)决定启动回拨机制,回拨后,网下最终发行数量为205万股,占本次发行总量的10%;网上最终发行数量为1,845万股,占本次发行总量的90%。回拨机制启动后,网上发行最终中签率为0.02650710%。
  本次发行在缴款环节发生重大变化,敬请投资者重点关注,主要变化如下:
  1、网下投资者应根据《北京昭衍新药研究中心股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》(以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”),于2017年8月17日(T+2日)16:00前,按最终确定的发行价格与初步配售数量,及时足额缴纳新股认购资金。
  网上投资者申购新股中签后,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务,确保其资金账户在2017年8月17日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
  网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人(主承销商)包销。
  2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时,发行人及保荐人(主承销商)将协商中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
  3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐人(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与新股申购。
  4、本公告一经刊出,即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
  一、网上摇号中签结果
  根据《发行公告》,发行人和保荐人(主承销商)于2017年8月16日(T+1日)上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了昭衍新药首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行,摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下:
  末尾位数 中签号码
  末―4‖位数 2045,7045
  末―5‖位数 52895,72895,92895,32895,12895,39475
  末―6‖位数 838961,638961,438961,238961,038961
  末―8‖位数 36281792,52173268,34233373,22847713,35181735
  凡参与网上发行申购昭衍新药A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的,则为中签号码。中签号码共有18,450个,每个中签号码只能认购1,000股昭衍新药A股股票。
  二、网下发行申购情况及初步配售结果
  (一)网下发行申购情况
  根据《证券发行与承销管理办法(证监会令[第121号])》的要求,保荐人(主承销商)对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果,保荐人(主承销商)做出如下统计:
  本次发行的网下申购工作已于2017年8月15日(T日)结束。经核查确认,《发行公告》披露的2,701家网下投资者管理的5,330个有效报价配售对象中有12家网下投资者管理的12个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购,其余均按照《发行公告》的要求进行了网下申购,网下有效申购数量1,701,170万股。
  未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体情况如下表:
  投资者名称 配售对象名称 初步询价时 初步询价时 证券账户
   拟申购价格 拟申购数量
   (元/股) (万股)
  刘凡 刘凡 12.51 320 A261901232
  兰凤泉 兰凤泉 12.51 320 A203180233
  狄凤芝 狄凤芝 12.51 320 A156086966
  赖大建 赖大建 12.51 320 A252020693
  青岛雁山集团有
  限公司 青岛雁山集团
   有限公司 12.51 320 B882791326
  陈文 陈文 12.51 320 A682040503
  普天东方通信集
  团有限公司 普天东方通信
   集团有限公司 12.51 320 B880084993
  袁雪梅 袁雪梅 12.51 320 A405416756
  赫洪兴 赫洪兴 12.51 320 A207997674
  袁芳 袁芳 12.51 320 A703222072
  甘肃省农垦资产
  经营有限公司 甘肃省农垦资产
   经营有限公司 12.51 320 B882782204
  彭江 彭江 12.51 320 A315266398
  (二)网下初步配售结果
  根据《北京昭衍新药研究中心股份有限公司发行安排及初步询价公告》(以下简称“《发行安排及初步询价公告》”中公布的网下配售原则和计算方法,发行人和保荐人(主承销商)对网下发行股份进行了配售,根据上述原则配售结果如下:
投资者类别 有效申购 占总有效 初步配售 占网下发行 各类投资者
股数 申购数量 股数(股) 总量的比例 配售比例
(万股) 比例
A类投资者 510,720 30.02% 1,026,766 50.09% 0.02010428%
B类投资者 125,760 7.39% 204,753 9.99% 0.01628125%
C类投资者 1,064,690 62.59% 818,481 39.92% 0.00768751%
  其中零股538股的处理方式符合《发行安排及初步询价公告》中公布的处理原则配给国海富兰克林基金管理有限公司管理的富兰克林国海中国收益证券投资基金。
  以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》公布的配售原则。
  三、保荐人(主承销商)联系方式
  网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问,请与本次发行的保荐人(主承销商)联系。具体联系方式如下:
  联系电话:021-38655057、38655059
  联系人:股票销售部
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